摘要：近300家交易平台纳入“黑名单”从2011年国务院38号文（《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》）开始，中央和地方监管部门几乎每年都会开展对现货交易平台违法违规行为的专项整顿。另据Wind资讯不完全统计，截至上半年，各地公布的交易所“黑名单”数量已达272家，其中，涉及贵金属等大宗商品在内的交易平台约60家左右。...
地方交易平台继续整改。中国互联网金融协会发布风险提示，从事外汇、贵金属等杠杆交易网络平台（包括跨境）在中国没有法律依据，金融监管机构从未批准，上述交易业务网络平台非法开放，参与平台交易双方权益不受法律保护。
早在今年年初，清理整顿各交易场所部际联席会议的第三次会议就在北京召开。会议主要报告了当前交易所的情况和问题，研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施。
数据显示，自今年年初以来，全国已有272家区域交易所被列入“黑名单”。与此同时，超过50个地方交易平台已经明确批准。
近300个交易平台被列入“黑名单”
自2011年国务院第38号文件（《关于清理整顿各类交易场所有效防范金融风险的决定》）以来，中央和地方监管机构几乎每年都会对现货交易平台的违法行为进行重点整改。
根据国信证券去年8月发布的研究报告，目前全国现货交易所（中心）800-1000家，交易品种超过200家。
今年1月，《北京商业日报》从当地一家交易所主管部门获悉了一份名为《清理和整顿各种交易场所部际联席会议第三次会议》的会议手册。根据会议资料，据统计，全国36个省（自治区、直辖市）共有交易场所1131个，单个地区交易所50多个城市，大连排名第一，86个，其次是河北（79个）、上海（71家）、江苏（70家）、青岛(66家)。从地区角度看，东部省市主要分布着50多个地区交易场所。
从会议内容来看，东部省市也是交易所违规的“高发区”。调查发现，中国有300个非法交易场所，约占交易场所总数的27个％。大连(39家)是非法交易场所数量最多的、河北（29家）、宁夏（16家）、北京（14家）、江苏（13家），前五名中有3家在东部。
从类别上看，邮币卡、贵金属、原油交易场所违规比例较高。邮币卡高达85％(45家违规)贵金属高达85家％(76家违规)，石油599％（35项违规行为），其中贵金属与原油同时交易高达87项％(20家违规行为)。需要注意的是，由于辖区内所有交易场所未纳入现场核查等因素，各类交易场所的具体违规比例可能较高。
按照清理整顿大会的指示，6月30日是清理整顿的最后期限。
此外，据Wind信息不完整统计，截至上半年，各地已公布272家交易所“黑名单”，其中约60家交易平台涉及贵金属等大宗商品。
据《21世纪商业先驱报》上半年报道，对非法交易所的认定将借鉴网络金融整顿的经验，将发现问题的交易场所分为标准化和退出类别，并进行分类处理。对违规行为严重的交易场所，应当先停止其业务，迫使其退出市场。明确提出，交易场所不得进行分散的柜台交易和现货销售，限期停止贵金属、石油等期货交易的非法交易品种。
50多个交易平台通过验收通过验收
在向当地交易所报告“黑名单”的同时，也有一些地区公开检查交易所的情况。
据交易中国报道，8个省共有87个交易场所被列入“白名单”，其中山东和江西共有33个白名单。此外，《大河日报》还公布了17家河南交易所的白名单。
据《21世纪商业先驱报》报道，根据《清理联合办公室31号文件》，省人民政府原则上应推动交易场所按类别有序整合，并于2018年3月前整合为交易场所。
本文来源于Wind信息
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